中国基金报记者 莫琳

零容忍！又有券商投行收罚单！

5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

(资料图)

合计罚没750多万

两名保代已离职

公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心(有限合伙)(以下简称 “天证远洋”)的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

股东减持计划被暂停

截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73%；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09%。

公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。